191、国家股是指具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份有限公司出资形成或依法定程序取得的股份。 （ ）
192、累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐人应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
193、一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，还可以同时为收购公司和目标公司服务。（ ）
194、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。 （ ）
195、若一个公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券要转换为普通股比较好。（ ）
196、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人10%以上股权的股东名单及其简要情况。 （ ）
197、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。 （ ）
198、如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。 （ ）
199、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 （ ）
200、投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（ ）
2008年证券从业发行与承销考前模拟试题(四)
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