11、发行人董事、监事、高级管理人员在（ ）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．近1年
B．近2年
C．近3年
D．近5年
12、武士债券的面值为（ ）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
13、国际推介的对象主要是（ ）。
A．政府机构
B．机构投资者
C．证券公司
D．个人投资者
14、按照融资过程中金融中介起到的所用不同，可以将公司的融资方式分为（ ）。
A．内部融资和外部融资
B．直接融资和间接融资
C．短期融资和长期融资
D．股权融资和债券融资
15、在直接或间接持有上市公司已发行股份（ ）以上的股东单位或者在上市公司前（ ）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A．10%，10
B．5%，10
C．10%，5
D．5%，5
16、保荐代表人数量少于（ ）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．2名
B．3名
C．4名
D．5名
17、具有主承销商资格的券商必须拥有（ ）名以上证券专业人员。
A．10
B．15
C．20
D．30
18、发行人发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。
A．100
B．1 000
C．2 000
D．3 000
19、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（ ）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A．8个月
B．6个月
C．4个月
D．3个月
20、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（ ）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年
2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)
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