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2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(3)

来源:233网校 2010年8月12日
导读:
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二、多项选择题(共20题,每题1分,共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分
101、发行公司债券必须符合的条件有( )。{Page}


102、公开募集证券说明书所引用的(  ),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。{Page}


103、保荐人法定代表人和(  )应当在推荐文件上签名,并列名于发行人公开发行募集文件。{Page}


104、某股份公司(下称“A公司”)拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立,并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定,下列人员中,不得在A公司担任独立董事的有( )。{Page}


105、普通股筹资具有(  )等缺点。{Page}


106、公司提出上市申请前,存在数量较大的关联交易,应制定有针对性减少关联交易的实施方案,注意的问题包括(  )。(1分){Page}


107、并购重组委会议表决采取记名投票方式。表决票包括(  )。{Page}


108、如果认定辅导工作不合格,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处(  )的处罚。{Page}


109、发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的(  )。{Page}


110、发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括(  )。{Page}


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