2010年证券发行与承销《第六章首次公开发行股票的操作》练习试题

120、询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。（　）

121、深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（　）

122、根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（　）

123、市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。（　）

124、公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%；公开发行数量在4亿股以上(含4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。（　）

125、公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。（　）

126、投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（　）

127、主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。（　）

128、对于存在重大缺陷或违规行为以及监管风险较大的公司，在法定持续督导期结束后，深圳证券交易所可以视情况要求保荐机构延长持续督导期，直至相关问题解决或风险消除。（　）

129、发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份(即交收)；否则，发行人应负违约责任。（　）