2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。每小题0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，扣分仅限于本题范围之内。）
121、股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。（　）

122、法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（　）

123、新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。（　）

124、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件中，财务公司应设立3年以上，经营状况良好，申请前3年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。（　）

125、初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交l次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。（　）

126、审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。 （　）

127、内地企业申请在香港联交所上市后须至少有两名执行董事常驻香港。（　）

128、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司可以不提供评级报告。（　）

129、实际运用中，在比较各种筹资方式时使用的是边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。（　）

130、检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。（　）