2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

161、证券评级机构及从业人员违反规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。（　）

162、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。（　）

163、委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。（　）

164、公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格。（　）

165、公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的60％。（　）

166、上市公司最近5年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（　）

167、转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。（　）

168、当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。（　）

169、在考虑所得税的情况下，有负债企业的权益资本比不计所得税时少，所以，在赋税情况下，公司允许更大的权益规模。（　）

170、保荐代表人及其近亲属不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。（　）