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2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(6)

来源:233网校 2010年10月8日
导读:
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二、多项选择题(共40题,每题0.5分,共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分
61、上市公司存在下列( )情形之一的,不得非公开发行股票。{Page}


62、公开发行证券的,主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供下列文件( )以及中国证监会要求的其他文件。{Page}


63、为了实现境外募股与上市目标,企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则是( )。{Page}


64、根据《上市公司证券发行管理办法》,对于可转换公司债券的主要发行条款的设计要求有( )。{Page}


65、关于定价增发操作流程的注意事项,下列说法正确的有( )。{Page}


66、发行人编制招股说明书时,( )。{Page}


67、证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的,应当回避。{Page}


68、撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有( )。{Page}


69、中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。{Page}

70、公司提出上市申请前,存在数量较大的关联交易时,应制定有针对性减少关联交易的实施方案,注意的问题有( )。{Page}


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