第 1 题 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（ ）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
【正确答案】： B
【参考解析】： 受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备以下条件：①有较强的经营管理能力和资金实力；②较好的财务状况和信誉；③具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力。
第 2 题 通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
【正确答案】： D
【参考解析】： 通常情况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人；相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分
第 61 题 股份有限公司有下列（ ）情形之一的，应当在2个月内召开股份有限公司临时股东大会。。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 股份有限公司有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时；②公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时；③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；④董事会认为必要时；⑤监事会提议召开时；⑥公司章程规定的其他情形。
第 62 题 投资银行业务内部控制的具体要求包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分
第 101 题 中国证监会对并购重组委员会委员的监督措施包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 暂停核准或者不予核准是中国证监会对并购重组申请人的监督措施。
第 102 题 公司申请发行境内上市外资股，法律顾问的主要职责有（ ）。
【正确答案】： A, B, C
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。每小题0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，扣分仅限于本题范围之内。）
第 121 题 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前2个月送至中国证监会。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前1个月送至中国证监会。
第 122 题 国际债券只能在期满时一次偿还，中途不允许偿还。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 国际债券可以期满一次偿还，也可以分期偿还，但因为不方便所以常常以一次偿还方式。
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