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2011年证券从业资格考试《发行与承销》模考试卷(一)

来源:233网校 2011年6月5日
导读: 本试题依照证券从业资格考试-发行与承销考试题型分单项选择题、多项选择题、判断题(含参考答案),更多试题进入考试大在线考试中心!
  41.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其(  )。
  A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
  B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
  C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
  D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
  42.对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自(  )起方可行权。
  A.发行结束至少已满3个月
  B.发行结束至少已满6个月
  C.发行结束至少已满1个月
  D.发行结束至少已满1年
  43.可转换公司债券流通面值少于(  )万元时,在上市公司发布相关公告(  )个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
  A.3000,3
  B.3000,5
  C.5000,3
  D.5000,5
  44.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的(  )同意。
  A.股东人数的2/3以上
  B.股东所持表决权的2/3以上
  C.股东所持表决权的1/3以上
  D.股东人数的1/3以上
  45.目前,凭证式国债发行完全采用(  ),记账式国债发行完全采用(  )。
  A.承购包销方式,承销包销方式
  B.承购包销方式,公开招标方式
  C.公开招标方式,承销包销方式,
  D.公开招标方式,公开招标方式
  46.资产支持证券就是由(  )发行的,代表特定目的信托的信托收益权份额。
  A.发起机构
  B.资金保管机构
  C.贷款服务机构
  D.特定目的信托受托机构
  47.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(  )个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
  A.20
  B.30
  C.60
  D.100
  48.发行公司债券,公司应在(  )内首期发行,剩余数量应在(  )内发行完毕。
  A.12个月,24个月
  B.12个月,12个月
  C.6个月,24个月
  D.12个月,6个月
  49.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于(  )。
  A.4%
  B.5%
  C.8%
  D.10%
  50.已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,(  )。
  A.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
  B.公司净资产总值不低于1亿元人民币
  C.公司总资产值不低于1.5亿元人民币
  D.公司总资产值不低于1亿元人民币

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