2011年6月证券从业资格考试《发行与承销》模考试卷及答案

　　91.发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（　　）。
　　A.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
　　B.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
　　C.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
　　D.保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
　　92.下列说法正确的是（　　）。
　　A.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
　　B.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次
　　C.在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
　　D.在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
　　93.上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
　　A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
　　B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
　　C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
　　D.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
　　94.关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（　　）。
　　A.募集说明书公告的权证存续期限不得调整
　　B.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
　　C.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
　　D.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
　　95.商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
　　A.核心资本充足率不低于8%
　　B.最近3年连续盈利
　　C.贷款损失准备计提充足
　　D.最近2年没有重大违法、违规行为
　　96.企业债券筹集的资金不得用于（　　）。
　　A.房地产买卖
　　B.本企业的生产经营
　　C.股票买卖
　　D.弥补亏损
　　97.公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（　　）。
　　A.债权债务关系确立并登记完毕
　　B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
　　C.实际发行额不少于人民币5亿元
　　D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
　　98.下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（　　）。
　　A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
　　B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
　　C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
　　D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
　　99.收购的支付方式包括（　　）。
　　A.用股票交换股票
　　B.用现金购买股票
　　C.用股票购买资产
　　D.用资产收购股份或资产
　　100.独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告（　　）。
　　A.公司治理结构与运行情况
　　B.交易双方当事人承诺的履行情况
　　C.交易资产的交付或者过户情况
　　D.盈利预测的实现情况