2012证券发行与承销章节预测:第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（　　）申请保荐机构资格。
A．国务院
B．中国证监会
C．发改委
D．中国人民银行
2、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（　　）确定。
A．发行人
B．承销商
C．证券交易所
D．发行人与承销商
3、根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、对于首次公开发行股票并上市，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、上市公司申请发行新股，要求公司最近（　　）个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
A．12
B．18
C．20
D．24
6、上市公司发行新股决议（　　）年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。
A．1、股东大会
B．2、股东大会
C．1、董事会
D．2、董事会
7、当证券发行规模达到一定数量时可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。
A．2
B．3
C．4
D．5
8、首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（　　）万。
A．2000
B．3000
C．4000
D．5000
9、辅导对象如发生（　　）情况，可不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
10、非公开发行股票发行对象不超过（　　）名。
A．10
B．20
C．30
D．40