2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)

151、 证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。（　　）

152、 发行人首次公开发行股票的，要求满足最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。（　　）

153、 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。（　　）
A．正确
B．错误

154、目前，我国的国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债3类。（　　）
155、 保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。（　　）
A．正确
B．错误

156、实施重大购买、出售、置换资产报送材料制作：上市公司是否存在资金资产被实际控制人或其他关联人占用的情况或上市公司为实际控制人及关联人提供担保的情形属于上市公司重大购买、出售、置换资产报告书应说明的内容。（　　）
157、 在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以。（　　）
158、 证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。（　　）

159、上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。（　　）
160、上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。（　　）
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