2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

41、 下列不属于相对估值法范围的有（　　）。
A．调整现值规模
B．市盈率
C．市净率
D．市值回报增长比率

42、 主承销商在行驶超额配售选择权时，按同一发行价格可以超额发售不超过包销数额（　　）的股权。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

43、 首次公开发行公司的网上直播推介活动内容应以（　　）方式报各中国证监会和拟上市的交易所。
A．口头
B．纸面
C．电子
D．口头、纸面、电子

44、 下列关于“已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件”的描述，正确的是（　　）。
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币
B．公司最近2年连续盈利
C．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
D．公司最近2年没有重大违法行为

45、 发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（　　），分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A．10，一式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份

46、 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．1/4

47、 证券发行规模达到一定数量的可以采用联合 保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（　　）家。
A．3
B．4
C．2
D．5

48、 H股的发行与上市的条件可以是，公司于上 市时市值不低于（　　）亿港元，且最近1个经审计财 政年度收入至少（　　）亿港元，满足中国香港联交所 最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A．40，5
B．30，3
C．20，3
D．30，5

49、 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系。
A．发行保荐工作报告
B．工作底稿
C．发行保荐书
D．尽职调查报告

50、 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司时，可以（　　）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C．直接作为投资折股，产权归控股公司
D．直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权

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