2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(4)

131、 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币341元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。（　　）


132、 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。（　　）


133、 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（　　）


134、 2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。（　　）


135、 可转换公司债券相当于投资者持有1张与可转债公司债券相同利率的普通债券，1张量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式卖权。（　　）


136、 上市公司在非公开发行新股后，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（　　）


137、 上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。（　　）


138、 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。（　　）


139、 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（　　）


140、 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。（　　）