2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、（　　）是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。
A．权证
B．债券
C．股票
D．可转换公司债券


2、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）元。
A．3000万；6000万
B．6000万；3000万
C．6000万；6000万
D．3000万；3000万


3、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。
A．3
B．4
C．5
D．7


4、申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（　　）。
A．资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B．营业网点在40个以上
C．非存款类金融机构注册资本不低于人民币842元
D．近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好


5、法定公积金转增为资本的，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A．15％
B．25％
C．20％
D．35％


6、首次公开发行股票并在主板上市时，招股说明书备查文件不包括（　　）。
A．法律意见书及律师工作报告
B．证监会核准发行文件
C．财务报表及审计报告
D．发行方案


7、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（　　）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．35％


8、凭证式国债承销团成员原则上不超过（　　）家；记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家。
A．20；40
B．40：60
C．20；60
D．60：40


9、证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（　　）。
A．50％
B．70％
C．80％
D．90％


10、公司章程的效力终止于（　　）。
A．公司破产
B．公司被收购
C．公司被依法核销
D．公司被清算