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2013年9月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

来源:233网校 2014年8月15日
导读:
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81、 上市公司公开发行新股包括(  )。
A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.向特定对象发行股票
D.向原股东公开募集股份


82、 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有(  )。
A.特定对象符合股东大会决议规定的条件
B.发行对象不超过10名
C.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
D.发行对象不能为自然人


83、 下列说法中正确的有(  )。
A.定价增发如有原股东配售.则应强调代码为“700×××”,配售简称为“×××配售”
B.定价增发如有原股东配售,则应强调代码为“730×××”.配售简称为“×××配售”
C.新股东增发代码为“730×××”,增发简称为“×××增发”
D.新股东增发代码为“700×××”,增发简称为“×××增发”


84、 上市公司申请发行新股的,公司盈利能力须符合的规定包括(  )。
A.最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据
B.业务和盈利来源相对稳定.不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
C.现有主营业务或投资方向能够持续发展,经营模式和投资计划稳健,主要产品或服务的市场前景良好,行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化
D.高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化


85、 下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述错误的有(  )。
A.公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于10%
B.扣除非经常性损益的净利润与扣除前的净利润相比,以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据
C.发行分离交易的可转换公司债券的上市的公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息。若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。则可不作现金流量要求
D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元


86、 公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时,存在下列(  )事项之一的,应当召开债券持有人会议。
A.拟变更募集说明书的约定
B.发行人不能提前支付本息
C.保证人或者担保物发生重大变化
D.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产


87、 发行可转换公司债券的上市公司出现下列(  )情况之一时,应当及时向交易所报告并披露。
A.因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
B.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份总额5%的
C.公司财务或信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息的
D.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项的


88、 下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的有(  )。
A.如果国债承销价格定价过高,即收益率过低,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新发行的国债,从而阻碍国债分销工作顺利进行
B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格;反之,就有可能发生亏损
C.降低销售价格,承销商的分销过程会缩短,资金的回收速度会加快,承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本,提高收益
D.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于下降,就限制了承销商确定销售价格的空间


89、 影响国债销售价格的因素有(  )。
A.承销商所期望的资金回收速度
B.承销商承销国债的中标成本
C.可比国债的收益率水平
D.市场利率


90、 财务部代理发行地方政府债券采用的方式有(  )。
A.合并名称
B.合并发行
C.合并托管
D.合并承销


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