2013年证劵从业《证劵发行与承销》预约式考试真题精选

91、 内部信用增级包括（　　）。
A．超额抵押
B．资产支持证券分层结构
C．备用信用证
D．担保


92、 根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有（　　）。
A．符合国家有关利用外资的规定
B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25％
C．发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币
D．拟向社会发行的股份达公司股份总额的35％以上


93、 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件有（　　）。
A．上市公司在最近3年连续盈利
B．上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70％
D．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50％


94、 外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的（　　）和其他一切可能影响投资者购股的信息。
A．经营状况
B．机构状况
C．盈利能力
D．风险情况


95、 根据中国香港的有关规则要求，招股章程的封面应当标明（　　）等内容。
A．拟招股的公司名称与招股性质
B．发行股份、每股发行价
C．保荐机构及主承销商的名称
D．接受认购申请的起止日期


96、 下列各项中属于财务顾问为目标公司提供的服务有（　　）。
A．利润预测
B．预警服务
C．评价服务
D．编制文件和公告


97、 有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响


98、 在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有（　　）。
A．市场风险
B．营运风险
C．反收购风险
D．汇率风险


99、 上市公司重大资产重组存在有（　　）情形之一的，应当提交并购重组委员会审核。
A．上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70％以上
B．上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
C．上市公司出售部分经营性资产
D．上市公司购买其他资产


100、 某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有（　　）。
A．监管谈话
B．责令改正
C．出具警示函
D．刑事拘留