证券市场基本法律法规真题的相关新闻

证券市场基本法律法规章节真题精选(6.9)

根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以()。A、为他人提供证券投资咨询服务B、直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C、违规从事营利性经营活动D

来源 233网校2022-06-09

证券市场基本法律法规章节真题精选(6.8)

下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()Ⅰ、《非上市公众公司收购管理办法》Ⅱ、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》Ⅲ、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》Ⅳ、《全国中小企业股份转让系

证券市场基本法律法规章节真题精选(6.7)

根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()A、代理委托人从事证券投资B、与委托人约定分享证券投资收益C、买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D、举办有关证

证券市场基本法律法规章节真题精选(6.6)

下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。A、牢记社会责任,展现良好形象B、坚持依法合规,筑牢发展基础C、坚持廉洁自律,弘扬清风正气D、坚持盈利导向,回馈股东信任查看答案参考答案:D参考解析

证券市场基本法律法规章节真题精选(6.5)

下列符合欺诈发行股票、债券,符合立案追诉标准,应予立案追诉的有()。Ⅰ、发行数额在300万元以上的Ⅱ、伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ、利用募集的资金进行违法活动,或伪造相关

证券市场基本法律法规章节真题精选(6.4)

下列关于集资诈骗罪的说法,正确的有()Ⅰ、集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意,无需以非法占有为目的Ⅱ、集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资,且数额较大的行为Ⅲ、个人集资诈骗,数额在10万元以

证券市场基本法律法规章节真题精选(6.3)

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()Ⅰ、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查Ⅱ、证

证券市场基本法律法规章节真题精选(6.2)

根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。Ⅰ、中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具Ⅱ、中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证Ⅲ、银行业理财登记托管中心有限

证券市场基本法律法规章节真题精选(6.1)

下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。Ⅰ、市场风险Ⅱ、投资风险放大Ⅲ、强制平仓风险Ⅳ、交易密码泄露风险A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案:A参考解析:融资融券业务交易风险

证券市场基本法律法规章节真题精选(5.31)

证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中,有下列()行为之一的,中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案,以及依据法律法规应采取的处罚措施。Ⅰ、夸大宣传,或以虚假

证券市场基本法律法规章节真题精选(5.30)

深股通可交易的证券品种包括().Ⅰ、市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股Ⅱ、市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股Ⅲ、深交所上市的A+H股公司股票Ⅳ、深交所上市公司股票风险警示板

证券市场基本法律法规章节真题精选(5.29)

证券公司进行柜台交易,向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立()存放,不得违约动用。A、存款账户B、信用账户C、专门账户D、产品账户查看答案参考答案:C参考解析:证券公司与投资者约定抵

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