您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。

来源:233网校 2021-02-06 17:30:45

证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。

Ⅰ.挪用客户资产

Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

Ⅲ.自营业务先于资产管理业务进行交易

Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查资产管理业务的禁止行为。

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:

(1)挪用客户资产,Ⅰ项符合;

(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺,Ⅳ项符合;

(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户;

(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作;

(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;

(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益,Ⅲ项符合;

(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;

(8)内幕交易或者操纵市场,Ⅱ项符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选B选项。

相关阅读
免费章节课 近期直播 热卖班级
app下载

百万考生备考神器

意见反馈 返回顶部