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证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。

来源:233网校 2021-02-06 09:10:26

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。

Ⅰ.保障合规负责人的知情权

Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作

Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权

Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指:

(1)保障合规负责人考核和任免的独立性;

(2)保障合规负责人的知情权,Ⅰ项符合;

(3)保障合规负责人的权威性;

(4)强化合规负责人对合规管理人员的考核权,Ⅲ项符合;

(5)明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作,Ⅱ项符合;

(6)保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇;

(7)明确中国证监会和自律组织的外部支持,Ⅳ项符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选D选项。

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