证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。
Ⅰ.保障合规负责人的知情权
Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作
Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。
证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指:
(1)保障合规负责人考核和任免的独立性;
(2)保障合规负责人的知情权,Ⅰ项符合;
(3)保障合规负责人的权威性;
(4)强化合规负责人对合规管理人员的考核权,Ⅲ项符合;
(5)明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作,Ⅱ项符合;
(6)保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇;
(7)明确中国证监会和自律组织的外部支持,Ⅳ项符合。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选D选项。
























