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国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有()。

来源:233网校 2021年02月06日

国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。

Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,予以封存

Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖

Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封

Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:见解析
参考解析:

《证券法》第180条规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:①对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记 录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;⑥在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。

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