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发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员存在下列()情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。

来源:233网校 2022-04-21 13:42:43

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员存在下列()情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。①终止保荐协议后未另行聘请保荐机构②持续督导期间违法违规且拒不纠正③发生重大事项未及时通知保荐机构④发生其他严重不配合保荐工作情形的

A、①②③

B、①②③④

C、②③④

D、①③④

参考答案:B
参考解析:本题考查证券公司全国股转系统业务。①②③④的说法均符合题干要求。参见教材P440。
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