您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

发行人出现下列()情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

来源:233网校 2022-04-21 11:20:19

发行人出现下列()情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏②保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责

A、①②

B、②③

C、①③

D、①②③

参考答案:A
参考解析:本题考查证券公司全国股转系统业务。保荐代表人出现未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责的情形,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。参见教材P439-440。
相关阅读
免费章节课 热卖班级
考试圈子
  • 证券学霸君微信

    233网校官方认证

    请扫码添加

    请注明:地区+专业+目的以便审核进群资格,拉入相应群,未注明可能拒绝

  • 233网校证券备考群

    233网校官方认证

    请扫码添加

    按要求填写备注卡以便审核进群资格,邀请进群,未填写无法推荐群。