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2019年证券投资顾问胜任能力考试需要了解的知识点

来源:233网校 2019年4月9日

2019年证券投资顾问胜任能力考试参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》,分为四部分共八章。

“了解”要求对所列知识内容有初步的认识,会在有关的问题中进行识别和直接应用。考试深度较浅,考题更直观,易得分。根据以往执业资格考试的经验,重点与非重点知识点均会出到考题,因此,应考者应遵循突出重点和全面兼顾的复习原则。

第一部分业务监管

第一章证券投资顾问业务监管

第一节 资格管理

第二节 主要职责

第三节 工作规程

第四节 法律责任

第二部分专业基础

第二章基本理论

第一节 生命周期理论

第二节 货币的时间价值

了解货币时间价值概念及影响因素;

第三节 资本资产定价理论

了解证券系数b的涵义和应用;

第四节 证券投资理论

第五节 有效市场假说

了解行为资产定价理论。

了解有效市场假说的概念、假设条件;了解有效市场假说与行为金融理论的联系与区别;

第三部分 专业技能

第三章客户分析

第一节 信息分析

第二节 财务分析

第三节 风险分析

了解客户理财价值观;了解客户风险偏好的主要类型;了解投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响。

第四节 目标分析

第四章证券分析

了解基本分析、技术分析和量化分析的基本原理。

第一节 基本分析

了解基本分析的两种主要方法。

了解由上而下分析法的基本原理;

了解由下而上分析法的基本原理;

第二节 技术分析

了解技术分析的基本假设;

了解技术分析的应用前提和适用范围;了解技术分析方法的局限性。

第五章风险管理

第一节 信用风险管理

第二节 市场风险管理

了解市场风险的四种类型;掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围;

第三节 流动性风险管理

了解资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制;了解流动性风险的监测指标和预警信号;

第四部分专项业务

第六章 品种选择

第一节 产品选择

第二节 时机选择

第三节 行业轮动

了解行业轮动的特征;了解行业轮动的驱动因素;了解行业轮动的主要策略及配置;了解不同行业轮动的关联性和介入时点的选择。

第七章投资组合

了解投资组合管理的基本策略;

第一节 股票投资组合

了解简单型消极投资策略;

第二节 债券投资组合

第三节 衍生工具

第八章 理财规划

第一节 现金、消费和债务管理

了解现金预算控制的方法;了解现金预算与实际的差异分析;了解应急资金管理的内容。

了解其他消费的内容。

了解个人信贷能力的决定因素;了解债务管理应注意的事项。

第二节 保险规划

了解保险基本原理和我国主要的保险品种;

第三节 税收规划

了解我国的税收体系和主要税种;

第四节 人生事件规划

第五节 投资规划

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