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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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上市公司派发现金红利后，下列说法正确的有( )。
A. 公司股东权益减少
B. 公司负债减少
C. 公司每股净资产减少
D. 公司总股本减少
参考答案：AC
参考解析：
派发现金股利后，公司股东权益减少，公司每股净资产减少，负债和总股本不变。
金融期货主要包括( )。
A. 货币期货
B. 利率期货
C. 股票期货
D. 股票指数期货
参考答案：ABCD
参考解析：
金融期货是指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约，主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取的( )等监管措施或行政处罚。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D. 可以撤销相关业务许可
参考答案：ABCD
参考解析：
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的。处以50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
