2025年证券投资顾问精选试题：投资组合和资产配置基本方法

1、指数化策略是（  ）的代表。

A.战术性投资策略

B.战略性投资策略

C.消极型投资策略

D.积极型投资策略

2、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（  ）。

A.考察证券价格的形成机制，发现价格偏高价值的证券

B.预测个别证券的价格走势及其波动情况，确定具体的投资品种

C.对个别证券的基本面进行研判 

D.分阶段购买或出售某种证券

3、采用主动型证券组合管理方法的管理者（  ）。 

Ⅰ.认为证券市场不总是有效的 

Ⅱ.通过预测市场变化趋势来寻找定价过高和过低的证券 

Ⅲ.认为凡是能够影响证券价格的信息均已反映在当前的证券价格之中 

Ⅳ.坚持频繁调整证券组合的策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ     

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ      

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ       

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、管理型投资顾问业务的投资组合管理及资产配置步骤，包括（）。

A.明确投资组合管理的收益目标

B.建立战略性资产配置方案

C.构建具体的投资组合

D.对投资组合进行修正

5、管理型投资顾问业务的投资组合管理及资产配置步骤包括（  ）。

A.明确投资组合管理的目标

B.制定投资组合管理政策

C.建立战略性资产配置

D.对证券投资组合进行修正

6、投资组合管理是以资产组合整体为对象和基础，其管理的主要内容包括（  ）。

A.分析客户，明确投资者的目标和约束条件

B.分析证券和市场，评估和分析投资者可能选择的所有投资工具的风险和预期收益特征

C.构建最优资产组合，在可行的资产组合中选择具有最佳风险—收益机会的资产组合

D.通过监控和再平衡修正投资组合，确保投资组合能够持续满足客户投资目标和约束条件

7、投资组合管理是以资产组合整体为对象和基础，即以拥有整个资产组合投资者的效用最大化为目标进行管理。（  ）

A.错

B.对

8、资产配置可以分为战略配置和战术配置两个层次。战略资产配置重在长期回报，不考虑资产的短期波动，其投资期限可以长达5年以上。战术资产配置更多关注市场的短期波动，通过择时调节大类资产之间的分配比例，战术资产配置的模型主要有均值方差模型等。（  ）

A.错

B.对

9、消极型投资策略的假设前提是投资者认为市场尚未达到完全有效水平，即市场存在套利机会，可以通过证券分析挖掘出价格被低估或高估的证券，从而获得超额收益。

A.错

B.对