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证券投资顾问业务章节真题精选五

来源:233网校 2022-03-26 00:00:01

证券投资顾问可以通过公众媒体,对()

Ⅰ宏观经济发表评论意见

Ⅱ行业状况发表评论意见

Ⅲ证券市场变动情况发表评论意见

Ⅳ具体证券作出买入、卖出或者持有的意见

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
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业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()

Ⅰ作为供客户随时查阅的资料

Ⅱ作为日后纠纷处理的证据

Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据

Ⅳ公司管理规范、档案管理的要求

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:对证券投资顾问业务各环节留痕管理的作用:业务留痕可作为投资顾问业绩考核的依据。业务留痕可作为日后纠纷的证据。业务留痕是公司规范管理、档案管理的要求。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨南机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。

Ⅰ服务提供

Ⅱ客户回访和投诉处理

Ⅲ业务推广

Ⅳ协议签订

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

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