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证券投资顾问业务章节真题精选二

来源:233网校 2022-03-23 09:16:53

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。

A、经纪业务

B、财富管理业务

C、资产管理业务

D、证券投资咨询业务

参考答案:D
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条:本规定所称证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
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向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()

A、理财规划师

B、理财顾问

C、证券投资顾问

D、证券分析师

参考答案:C
参考解析:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是()

A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

C、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

参考答案:B
参考解析:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

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