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证券投资顾问业务章节真题精选一

来源:233网校 2022-03-22 09:28:37

证券公司、证券投资咨询机构应当通过()、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。

A、证监会

B、证券交易所

C、营业场所

D、公共场所

参考答案:C
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息,方便投资者查询、监督。
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守()和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A、《发布证券研究报告暂行规定》

B、《广告法》

C、《证券投资基金法》

D、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

参考答案:B
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

根据《证券法》,目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

A、财务顾问

B、证券资产管理业务

C、证券投资顾问业务

D、证券研究

参考答案:B
参考解析:根据《中华人民共和国证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

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