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证券投资顾问业务章节真题精选三

来源:233网校 2022-03-24 00:00:00

证券公司接受客户委托,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策的属于()业务。

A、代办股份转让

B、证券投资顾问

C、证券经纪

D、证券资产管理

参考答案:B
参考解析:证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
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根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的职业规范和行为准则的机构是()。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、地方金融办公室

D、中国证监会授权的派出机构

参考答案:A
参考解析:对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的职业规范和行为准则的机构是中国证券业协会。

证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供()。

A、有保底的投资组合服务

B、风险最小的投资品种服务

C、适当的投资建议服务

D、收益最高的投资组合服务

参考答案:C
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第15条,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。

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