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证券投资顾问业务章节真题精选三十一

来源:233网校 2022-04-21 00:00:27

下列信息中属于客户的定量信息的是(   )

A、健康状况

B、金钱观

C、收入与支出

D、风险特征

参考答案:C
参考解析:定量信息包括客户的资产和负债,收入与支出、保单信息、雇员福利、养老金规划等;定性信息是不能用货币量化分析的信息,包括客户的就业预期、风险特征、投资偏好、理财知识水平、金钱观、家庭关系等。
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关于客户的财务信息,下列说法正确的有(   )。

Ⅰ 客户财务信息包括客户的社会地位、年龄、投资偏好等

Ⅱ 客户财务信息指客户当前的收支状况、财务安排等

Ⅲ 客户财务信息是制定个人财务规划的基础和根据

Ⅳ 客户财务信息不仅包含个人当前的财务状况,还包括其未来发展趋势

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C
参考解析:财务信息主要是指客户家庭的收支和资产负债状况,以及相关的财务安排(包括储蓄、投资、保险账户等)。

关于客户的次级信息,下列说法正确的有(   )。

Ⅰ 次级信息是指客户个人和财务资料

Ⅱ 次级信息包括由政府部门或金融机构公布的宏观经济数据

Ⅲ 次级信息靠交谈和调查问卷相结合的方式来获得

Ⅳ 次级信息可以靠数据库来获得

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:初级信息是指客户个人和财务资料,靠交谈和调查问卷相结合的方式来获得,故Ⅰ、Ⅲ项错误。

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