证券公司经纪业务的主要法律法规(★)
(1)法律、行政法规
《证券法》《证券公司监督管理条例》。
(2)部门规章及规范性文件
《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《证券经纪业务管理办法》等。
证券经纪业务的概念及证券公司的基本职责(★★)
证券经纪业务,是指证券公司开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
证券公司从事证券经纪业务,应当依法履行以下职责:
①规范开展营销活动;
②充分了解投资者,履行适当性管理义务;
③落实账户实名制要求;
④履行反洗钱义务;
⑤对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控;
⑥保障投资者交易的安全、连续;
⑦开展投资者教育;
⑧防范违法违规证券交易活动;
⑨维护正常市场秩序;
⑩中国证监会、证券交易场所、中国结算等规定的其他职责。