保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现以下情形的，中国证券业协会按照《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自往管理措施；其中第一项至八项违规情节严重的，可采取行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分：
（1）通过从事保荐业务谋取、输送任何不正当利益；
（2）直接或者间接向他人提供内幕信息，泄露未公开信息、商业秘密和客户信息；
（3）以不合理价格、不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争，破坏市场秩序；
（4）未勤勉尽责履行保荐相关职责；
（5）违反独立性原则违规开展保荐业务；
（6）采取业务包干等承包方式或其他形式进行过度激励；
（7）聘用不符合规定要求的人员从事保荐业务，执业登记存在弄虚作假等违规行为；
（8）不配合、阻挠或以其他变相方式妨碍协会检查、影响自律管理人员作出自律管理决定；
（9）无正当理由不按规定及时报送相关信息，经提醒后仍不按规定报送，报送的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（10）未按照相关规定参加培训；
（11）其他违反本规则规定的行为。
