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关于债券交易的专项规定是什么?

来源:233网校 2024-01-22 09:40:30

关于债券交易的专项规定是什么?

关于债券交易的专项规定★★)

1)债券交易范围现券买卖债券回购债券远期债券借贷等。

2)强化合规风控作用,建立有效监督制衡机制

3)加强各类债券交易的业务和人员管理,强化关键环节管控

4)不得违反规定在债券交易场所和系统以外开展线下债券交易

5)证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务

①不得私下或在表外开展债券交易。

②按规定应当签订书面合同的,不得以邮件,即时通讯信息等替代书面合同。

③不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。

④不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励。

⑤不得通过任何交易形式利益输送,内幕交易、操纵市场、规避监管,或为规避监管提供服务、便利。

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