
我国证券市场法律法规体系是以《中华人民共和国证券法》为核心,由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系,为我国证券市场的健康运行提供了法制保障。该体系主要包括以下五级:
一、法律
法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。证券市场的法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》等。此外,《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反洗钱法》等也与证券资本市场有着密切联系。
二、行政法规
行政法规是指国务院根据宪法规定的权限,为执行法律的规定或行使职权的需要,按照法定程序所制定的各类规范性文件。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》、《私募投资基金监督管理条例》等。
三、部门规章
部门规章是指由国务院各组成部门、直属机构、直属特设机构,中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构,根据法律和国务院的行政法规、决定、命令,在本部门的权限范围内制定的各类规范性文件。证券市场相关的部门规章主要是由证监会制定发布的,如《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等。
四、规范性文件
规范性文件是指除部门规章以外的,由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的,在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。证券市场的规范性文件很多,如《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》等。
五、行业自律规则
行业自律规则是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。证券市场的行业自律规则包括以下几类:
1. 证券交易场所制定的自律规则,如《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》、《北京证券交易所交易规则(试行)》等。
2. 中国证券业协会制定的自律规则,如《中国证券业协会会员管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》、《证券公司柜台交易业务规范》等。
3. 中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则,如《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》等。
通过以上五级法律法规体系的构建,我国证券市场形成了较为完善的法制框架,为市场的规范运行和健康发展提供了有力保障。
科目:证券市场基本法律法规
考点:证券市场法律法规体系的构成
1、 证券市场法律法规体系的主要层级包括( )。
A.法律
B.部门规章
C.行政法规
D.自律管理规则
























