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具体职责

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具体职责考点解析

所属考试:证券从业
授课老师:李泽瑞
所属科目:证券投资顾问业务
考点标签: 理解
所属章节:第一章 证券投资顾问业务监管/第三节 主要职责/具体职责
所属版本:2026

具体职责介绍

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供建议时的职责

①了解客户情况,评估客户风险承受能力;

②提供建议要有合理依据;

③依据证券研究报告作出投资建议的应当向客户说明;

④提示风险,禁止向客户承诺收益;

⑤为客户的投资计划和投资决策保密;

⑥以软件、终端设备为载体向客户提供建议也应遵守规定;

⑦不得通过公众媒体,做出具体的投资建议。

专题更新时间:2026/08/14 14:01:23

具体职责考点试题

判断题 1.证券经营机构对销售的产品划分风险等级时需要考虑产品的到期期限。 (  )
A .
B .

正确答案: B

答案解析: 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:流动性、到期期限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

单选题 2.证券投资顾问在客户进行投资品种选择时,通常应从投资品的回报率、风险以及( )方面来给出咨询建议。
A . 流动性
B . 阶段波动幅度
C . 投资者对该投资品是否专业
D . 最低投资金额

正确答案: A

答案解析: 投资顾问在客户进行投资品种选择时,通 常应从投资品的回报率、风险以及流动性方面来给出咨 询建议。

多选题 3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是(   )
A . 向客户建议适当的投资组合
B . 向客户进行理财规划建议
C . 向客户建议如何选择适当的投资品种
D . 接受客户全权委托,管理客户资产

正确答案: A

答案解析: A正确:证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。
BC正确:投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
D错误:证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。

单选题 4.证券投资顾间在客户进行投资品种选择时,通常应从投资品的回报率,风险以及()方面来给出咨询建议。
A . 最低投资金额
B . 投资者对该投资品是否专业
C . 流动性
D . 阶段波动幅度

正确答案: C

答案解析: 证券投资顾问在客户进行投资品种选择时,通常应从投资品的回报率、风险以及流动性方面来给出咨询建议。

单选题 5.证券投资顾问在客户进行投资品种选择时通常应从投资品的回报率,风险以及(    )方面来给出咨询建议。
A . 最低投资金额
B . 投资者对该投资品是否专业
C . 流动性
D . 阶段波动幅度

正确答案: C

答案解析: 证券投资顾问在客户进行投资品种选择时,通常应从投资品的回报率、风险以及流动性方面来给出咨询建议。

大咖讲解:具体职责

李泽瑞
证券从业
银行从业
期货从业
经济学硕士、金融培训高级讲师,李泽瑞老师从事金融类考证培训,教学经验丰富,出口成“段子”,是一个让学员欲罢不能的很有个人风格的老师,江湖学员称被讲课耽误的“德云社”编外弟子。
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