具体职责考点解析
具体职责介绍
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供建议时的职责
①了解客户情况,评估客户风险承受能力;
②提供建议要有合理依据;
③依据证券研究报告作出投资建议的应当向客户说明;
④提示风险,禁止向客户承诺收益;
⑤为客户的投资计划和投资决策保密;
⑥以软件、终端设备为载体向客户提供建议也应遵守规定;
⑦不得通过公众媒体,做出具体的投资建议。
正确答案: B
答案解析: 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:流动性、到期期限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。
正确答案: A
答案解析: 投资顾问在客户进行投资品种选择时,通 常应从投资品的回报率、风险以及流动性方面来给出咨 询建议。
正确答案: A
答案解析: A正确:证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。
BC正确:投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
D错误:证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。
正确答案: C
答案解析: 证券投资顾问在客户进行投资品种选择时,通常应从投资品的回报率、风险以及流动性方面来给出咨询建议。
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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规,中级金融
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。

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孙婧
外汇分析师
主讲:期货法律法规,投资银行业务(保荐代表人),证券市场基本法律法规,中级法律法规与综合能力,初级法律法规与综合能力
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。

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李泽瑞
金融培训高级讲师
主讲:证券投资顾问业务,发布证券研究报告业务(证券分析师),初级个人贷款,中级个人贷款,期货投资分析
经济学硕士、金融培训高级讲师,李泽瑞老师从事金融类考证培训,教学经验丰富,出口成“段子”,是一个让学员欲罢不能的很有个人风格的老师,江湖学员称被讲课耽误的“德云社”编外弟子。

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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规,中级金融
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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