具体职责
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具体职责考点解析
所属考试：证券从业
授课老师：李泽瑞
所属科目：证券投资顾问业务
考点标签：
了解
所属章节：第一章 证券投资顾问业务监管/第三节 主要职责/具体职责
所属版本：
具体职责介绍
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供建议时的职责
①了解客户情况，评估客户风险承受能力;
②提供建议要有合理依据;
③依据证券研究报告作出投资建议的应当向客户说明;
④提示风险，禁止向客户承诺收益;
⑤为客户的投资计划和投资决策保密;
⑥以软件、终端设备为载体向客户提供建议也应遵守规定;
⑦不得通过公众媒体，做出具体的投资建议。
专题更新时间：2024/11/20 09:22:46
根据探究报告做出的投资建议，要补充说明什么？
依据本公司或其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议，应向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
2024-08-08 浏览:24
证券从业人员不能在哪些渠道发布投资建议？
不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
2024-08-08 浏览:18
证券投资顾问向客户提供投资建议的合理依据有哪些
向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
2024-08-08 浏览:49
投资顾问是否可以跟客户承诺投资收益？
不可以。向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或保证投资收益。
2024-08-08 浏览:11
向客户提供投资建议时要注意什么？
(1)应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。(2)向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、
2024-08-08 浏览:22
具体职责考点试题
大咖讲解：具体职责
李泽瑞
证券从业
银行从业
期货从业
经济学硕士、金融培训高级讲师，李泽瑞老师从事金融类考证培训，教学经验丰富，出口成“段子”，是一个让学员欲罢不能的很有个人风格的老师，江湖学员称被讲课耽误的“德云社”编外弟子。
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