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基本职责

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基本职责考点解析

所属考试：证券从业

授课老师：李泽瑞

所属科目：证券投资顾问业务

考点标签：运用

所属章节：第一章证券投资顾问业务监管/第三节主要职责/基本职责

所属版本：2026

基本职责介绍

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供建议时的职责

①了解客户情况，评估客户风险承受能力;

②提供建议要有合理依据;

③依据证券研究报告作出投资建议的应当向客户说明;

④提示风险，禁止向客户承诺收益;

⑤为客户的投资计划和投资决策保密;

⑥以软件、终端设备为载体向客户提供建议也应遵守规定;

⑦不得通过公众媒体，做出具体的投资建议;

专题更新时间：2026/08/14 14:01:23

基本职责考点试题

多选题 1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）

A . 忠实客户利益，切实维护客户合法权益

B . 遵守法律、行政法规的规定

C . 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

D . 优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

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正确答案: A

答案解析: AC正确、D错误：证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
B正确：证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
综上，该题选ABC。

多选题 2.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。

A . 保护机构利益

B . 加强合规管理

C . 防范利益冲突

D . 健全内部控制

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正确答案: B

答案解析: 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理（B项），健全内部控制（D项），防范利益冲突（C项），切实维护客户合法权益。

多选题 3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当（）。

A . 忠实客户利益，切实维护客户合法权益

B . 遵守法律、行政法规的规定

C . 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

D . 优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

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正确答案: A

答案解析: 证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益（D项错误）；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

多选题 4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）。

A . 忠实客户利益，切实维护客户合法权益

B . 遵守法律、行政法规的规定

C . 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

D . 优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

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正确答案: A

答案解析: D项，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

多选题 5.下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。

A . 证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益

B . 证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

C . 证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益

D . 证券投资顾问应当忠实于客户利益

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正确答案: A

答案解析: 证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益（选项D正确），不得为公司及其关联方的利益损害客户利益（选项B正确）；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益（选项C正确）；不得为特定客户利益损害其他客户利益（选项A正确）。
综上所述，本题应选择ABCD选项。