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基本职责

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基本职责考点解析

所属考试：证券从业
授课老师：李泽瑞
所属科目：证券投资顾问业务
考点标签： 了解
所属章节：第一章 证券投资顾问业务监管/第三节 主要职责/基本职责
所属版本：

基本职责介绍

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供建议时的职责

①了解客户情况，评估客户风险承受能力;

②提供建议要有合理依据;

③依据证券研究报告作出投资建议的应当向客户说明;

④提示风险，禁止向客户承诺收益;

⑤为客户的投资计划和投资决策保密;

⑥以软件、终端设备为载体向客户提供建议也应遵守规定;

⑦不得通过公众媒体，做出具体的投资建议;

专题更新时间：2024/11/20 09:22:46
证券投资顾问的基本职责是什么？

证券投资顾问的基本职责是什么？

证券投资顾问的基本职责主要包括为客户提供投资建议、‌资产管理服务、‌信息披露、‌遵守法律法规以及提供优质的客户服务。‌
2024-08-03 浏览:18

基本职责考点试题

多选题 1.证券投资顾问作出投资建议，可以使用（  ）作为依据。
A . 本公司的证券研究报告
B . 其他证券公司的证券研究报告
C . 其他报告证券投资咨询机构的证券研究报告
D . 基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
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多选题 2.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。
A . 加强人员管理
B . 切实维护客户合法权益
C . 防范利益冲突
D . 健全内部控制
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多选题 3.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（    ）
A . 加强人员管理
B . 切实维护客户合法权益
C . 防范利益冲突
D . 健全内部控制
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单选题 4.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投 资顾问服务。
A . 公平公正
B . 公开透明
C . 独立尽职
D . 诚实信用
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多选题 5.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当 ()
A . 忠实客户利益，切实维护客户合法权益
B . 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C . 与客户签定证券投资顾问服务协议
D . 优先维护特定客户利益
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大咖讲解：基本职责

李泽瑞
证券从业
银行从业
期货从业
经济学硕士、金融培训高级讲师，李泽瑞老师从事金融类考证培训，教学经验丰富，出口成“段子”，是一个让学员欲罢不能的很有个人风格的老师，江湖学员称被讲课耽误的“德云社”编外弟子。
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