二、多选题
1．境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停其境外期货交易
D．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
2．公司制期货交易所监事会行使的职权有（ ）。
A．决定对违规行为的纪律处分
B．检查期货交易所财务 ，
C．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D．向股东大会会议提出提案
3．保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
A．筹集
B．管理
C．使用
D．监督
4．期货交易所因（ ）而解散。
A．法定代表人变更
B．会员大会或者股东大会决定解散
C．章程规定的营业期限届满
D．中国证监会决定关闭
5．下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ）。
A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
C．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
6．根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。
A．农产品期货合约
B．工业品期货合约
C．商品期货合约
D．金融期货合约
7．对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（ ）。
A．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
B．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
8．下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
C．决定会员的接纳和退出
D．选举和更换会员理事
9．期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A．违反规定使用、分配收益
B．违反规定接纳会员
C．不按照规定建立、健全结算担保金制度
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金
10．有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）中的较低值。
A．有价证券基准计算价值的80%
B．有价证券基准计算价值的90%
C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
参考答案：
1．ACD【解析】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
2．BCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。
3．ABC【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
4．BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。
5．ABCD【解析】本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。
6．CD【解析】根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。
7．AD【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。
8．ABC【解析】本题主要考查理事会的职权，考生要将其与会员大会、总经理的职权区分开来，将三者相互比较加以记忆。选项D属于会员大会行使的职权。
9．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。
10．AD【解析】《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
