证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）

　　必修内容之二：执业行为规范

　　一、 职业道德要求
　　证券业从业人员应当在执业过程中自觉遵守守法合规原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则、公平竞争原则等职业道德标准，并在执业过程中保持专业胜任、遵守保密义务、自觉维护客户合法利益。
　　二、 执业行为规范
　　1、证券资信评级机构执业行为准则
　　（中国证券业协会，2012年3月19日发布并施行）
　　2、证券分析师执业行为准则
　　（中国证券业协会，2012年6月19日发布，2012年9月1日起施行）
　　3、发布证券研究报告执业规范
　　（中国证券业协会，2012年6月19日发布，2012年9月1日起施行）
　　4、中国证券业协会诚信管理办法
　　（中国证券业协会，2013年7月19日经第五届理事会第九次会议通讯表决通过，2013年8月13日公布）