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2012年3月《证券交易》考前模拟试卷

来源:233网校 2012年3月12日
  31.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币(  )。
  A.3000万元
  B.5000万元
  C.1亿元
  D.2亿元
  32.证券公司的(  )是自营业务的最高决策机构。
  A.股东大会
  B.董事会
  C.理事会
  D.监事会
  33.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(  )。
  A经营风险
  B.法律风险
  C.操作风险
  D.市场风险
  34.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是(  ).
  A.发行人的监事
  B.公司的实际控制人
  C.发行人的中层管理人员
  D.持有公司10%股份的股东
  35.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。
  A.1
  B.3
  C.5
  D.10
  36.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的或者违法所得不足10万元的,(  )。
  A.处以10万元以上20万元以下的罚款
  B.处以1倍以上5倍以下的罚款
  C.处以20万元的罚款考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。com)
  D.处以10万元以上30万元以下的罚款
  37.证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币(  )亿元。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  38.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后(  )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
  A.5
  B.10
  C.15
  D.30
  39.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由(  )进行复核。
  A.托管机构
  B.推广机构
  C.证券公司
  D.结算托管部门
  40.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是(  )。
  A.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
  B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
  D.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

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