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2012年3月《证券交易》考前模拟试卷

来源:233网校 2012年3月12日
  41.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是(  )。
  A.证券公司在资产管理业务中管理不善
  B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
  C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
  D.证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
  42.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起(  )个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
  A.15
  B.30
  C.60
  D.90
  43.证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过(  )个交易日。A.1
  B.2
  C5
  D.10
  44.融券卖出的申报价格不得低于该证券的(  )。
  A.净值
  B.收盘价
  C.最新成交价
  D.前一日平均收盘价
  45.维持担保比例超过(  )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
  A.130%
  B.150%来源:考的美女编辑们
  C.200%
  D.300%
  46.首批申请融资融券试点的证券公司,最近一次证券公司分类评级为(  )。
  A.A类
  B.AA类
  C.A从类
  D.AAA+类
  47.证券公司的(  )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
  A.董事会
  B.分支机构
  C.业务决策机构
  D.业务执行部门
  48.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是(  )。
  A.融券专用证券账户
  B.融资专用资金账户
  C.客户信用交易担保证券账户
  D.客户信用交易担保资金账户
  49.证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的(  )进行报价。
  A月收益率
  B.年收益率
  C.季度收益率
  D.加权平均收益率
  50.深圳证券交易所规定,债券回购交易最小报价变动为(  )。
  A.0.1元或其整数倍
  B.0.05元或其整数倍
  C.o.01元或其整数倍
  D.0.005元或其整数倍

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