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2011年11月证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题(含答案)

来源:233网校 2011年11月17日
  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
  1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为(  )。
  A.申报
  B.开户
  C.委托
  D.成交
  2.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的(  )进行证券交易。
  A.证券账户
  B.会员席位
  C.交易席位转载自:考试大 - [Examda.Com]
  D.交易单元
  3.2005年10月重新修订后的(  )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
  A.《公司法》
  B.《证券法》
  C.《企业所得税法》
  D.《企业破产法》
  4.在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以(  )原则作为第一优先原则。
  A.价格优先
  B.时间优先
  C.数量优先
  D.客户优先
  5.某国债面值为100元,票面利息为5%,起息日是7月5日,交易日是l2月18日,则已计息天数是(  )天。
  A.165
  B.166
  C.167来源:考
  D.168
  6.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等,这体现了(  )的要求。
  A.透明原则
  B.公开原则
  C.公正原则
  D.公平原则
  7.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(  )。
  A.可转换债券
  B.权证
  C.外资股(即B股)
  D.国债
  8.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营,其注册资本最低限额为人民币(  )元。
  A.5000万
  B.1亿
  C.2亿
  D.5亿
  9.在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(  ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
  A.2‰
  B.3‰
  C.3.5%
  D.5‰
  10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(  )的罚款。
  A.1倍以上5倍以下
  B.3万元以上30万元以下
  C.3万元以上l0万元以下
  D.1万元以上l0万元以下

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