2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(3)

121、 出于保护投资者尤其是机构投资者的利益，大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。（　　）


122、 资产证券化的发起人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。（　）


123、 基金托管人没有安全高效的清算、交割系统。（　）


124、 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人团体。（　）


125、 由于基金管理人负责基金的投资管理，因此，基金投资发生的亏损的责任应由基金管理人独立承担。（　　）


126、 开展转融通业务的目的，是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。（　　）


127、 按基础产品比较，利率衍生品只有在场内，才是名义金额最大的衍生品种类。（　）


128、 证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。（　　）


129、 企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。（　　）


130、 欧洲债券是国际债券的一种。（　）