2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(3)

21、 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（　　）的监管。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．上海证券交易所
D．国务院证券委员会


22、 下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（　）。
A．送股
B．配股
C．股票价格在某一日暴跌
D．增发股票


23、 证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（　　）。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．收益性


24、 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（　　）。
A．信息披露的监管
B．公司治理监管
C．并购重组的监管
D．内幕交易行为的监管


25、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　）个月后可转换为公司股票。
A．8
B．6
C．12
D．1


26、 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（　　）。
A．所有权
B．债权
C．索取权
D．管理权


27、 1999年11月4日，美国国会（　　）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《巴塞尔协议》
C．《金融服务现代化法案》
D．《证券交易所法》


28、 （　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．中小非金融企业
B．非金融企业债务融资工具
C．中期票据
D．集合票据


29、 一般情况下，优先股票的股息率是（　）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A．不确定
B．固定
C．随公司盈利变化而变化
D．浮动


30、 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（　）。
A．净资本
B．固定资本
C．流动资本
D．注册资本