2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(3)

41、 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（　　）清偿。
A．份额
B．固定股息率
C．市值
D．面值


42、 证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%


43、 可转换债券通常是转换成（　　）。
A．担保债券
B．抵押债券
C．优先股票
D．普通股票


44、 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（　）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券监管部门


45、 下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是（　）。
A．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B．具体投资的方向在资产管理合同中约定
C．适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行


46、 关于证券公司提供IB业务的业务规则，下列叙述中错误的是（　　）。
A．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B．证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C．期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D．证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离


47、 依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票


48、 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（　　）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本．不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


49、 下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　）。
A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开


50、 《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（　）。
A．操纵市场行为
B．欺诈客户行为
C．内幕交易行为
D．虚假陈述行为