2014年证劵从业考试《证券投资基金》权威预测试卷(1)

11、 基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是（　　）。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金


12、 以下不在基金财务报表附注中载明的内容是（　　）。
A．重要会计政策和会计估计
B．资产负债表日后事项的说明
C．投资组合重大变动
D．关联方关系及其交易


13、 目前市场上收取基金销售服务费的有（　　）。
A．股票基金
B．混合基金
C．货币市场基金
D．成长型股票基金


14、 我国目前只能由（　　）担任基金管理人。
A．基金销售机构
B．基金托管银行
C．基金管理公司
D．基金投资咨询公司


15、 当代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5％
B．10％
C．30％
D．50％


16、 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（　　）投资方式。
A．集合
B．集资
C．联合
D．合作


17、 基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于（　　）元人民币。
A．5000万
B．1亿
C．1．5亿
D．2亿


18、 套利定价理论的创始人是（　　）。
A．马柯威茨
B．威廉
C．林特
D．罗斯


19、 基金管理人需在基金份额发售的（　　）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A．15
B．5
C．3
D．2


20、 证券投资基金中的（　　），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．公司型基金
D．契约型基金