证券基础知识题目及答案：证券交易市场

　　第六章 证券市场运行 第二节 证券交易市场
　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
　　1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。[2010年3月真题]
　　A.1990年12月和1991年7月 B.1991年7月和1991年12月
　　C.1991年7月和1992年10月 D.1992年10月和1991年7月
　　【答案】A
　　【解析】上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。
　　2.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。[2010年3月真题]
　　A.证监会 B.深交所 C.上交所 D.国家发改委
　　【答案】A
　　【解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》。
　　3.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。[2010年5月真题]
　　A.5000 B.4000 C.3000 D.1000
　　【答案】A
　　【解析】股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行;②公司股本总额不少于人民币5000万元;③公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
　　4.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定( )。[2010年5月真题]
　　A.对其股票交易做退市风险警示 B.暂停其股票上市交易
　　C.对其股票交易做特别处理 D.终止其股票上市交易
　　【答案】B
　　【解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
　　5.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定( )。[2010年3月真题]
　　A.暂停其股票上市交易 B.对其股票交易做退市风险警示
　　C.对其股票交易做特别处理 D.终止其股票上市交易
　　【答案】D
　　【解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
　　6.以下( )不属于证券交易所交易系统。[2010年5月真题]
　　A.撮合主机 B.柜台终端 C.通信网络 D.报盘系统
　　【答案】B
　　【解析】电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，现代证券交易所均不同程度地建立起高度自动化的电脑交易系统。交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。
　　7.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。[2010年3月真题]
　　A.公开的分散交易方式 B.非公开的集中交易方式
　　C.非公开的分散交易方式 D.公开的集中交易方式
　　【答案】D 、
　　【解析】证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
　　8.证券交易通常都必须遵循( )。[2010年5月真题]
　　A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则
　　C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则
　　【答案】A
　　【解析】证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则：①价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报;②时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
　　9.我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。[2010年3月真题]
　　A.10手 B.10股 C.1手 D.1股
　　【答案】C
　　【解析】交易所规定的每次申报和成交的交易数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。
　　10.场外交易市场的组织方式大多采取( )。[2010年3月真题]
　　A.经纪制 B.会员制 C.做市商制 D.公司制
　　【答案】C
　　【解析】场外交易市场的组织方式大多采取做市商制。场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易，证券商既是交易的直接参加者，又是市场的组织者，他们制造出证券交易的机会并组织市场活动，因此被称为做市商。
　　11.( )根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。[2010年5月真题]
　　A.交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.证券公司
　　【答案】D
　　【解析】代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。
　　12.证券交易市场是( )。
　　A.发行市场的基础和前提
　　B.发行市场得以持续扩大的必要条件
　　C.发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
　　D.一个无形的市场
　　【答案】B
　　【解析】证券发行市场与证券交易市场的关系表现为：前者是后者的基础和前提;后者是前者得以持续扩大的必要条件。C项是证券发行市场的定义;D项，证券交易市场是一个有形的市场。
　　13.整个证券市场的核心是( )。
　　A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院
　　【答案】B
　　【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
　　14.关于证券交易所，下列说法不正确的是( )。
　　A.各国的证券交易均不以盈利为目的
　　B.证券交易所不决定证券的价格
　　C.证券交易所提供了证券交易的场所
　　D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行
　　【答案】A
　　【解析】A项，会员制证券交易所不以盈利为目的，但公司制证券交易所以盈利为目的。
　　15.下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是( )。
　　A.制定和修改证券交易所章程
　　B.选举和罢免会员理事
　　C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
　　D.审定对会员的接纳
　　【答案】D
　　【解析】D项属于证券交易所理事会的职权。
　　16.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，( )是证券交易所的最高权力机构。
　　A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.总经理
　　【答案】A
　　17.以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。
　　A.执行会员大会的决议 B.选举和罢免会员理事
　　C.制定、修改证券交易所的业务规则 D.审定总经理提出的工作计划
　　【答案】B
　　【解析】根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：①执行会员大会的决议;②制定、修改证券交易所的业务规则;③审定总经理提出的工作计划;④审定总经理提出的财务预算、决算方案;⑤审定对会员的接纳;⑥审定对会员的处分;⑦根据需要决定专门委员会的设置;⑧会员大会授予的其他职责。B项是证交所会员大会的职责。
　　18.下列各项不属于证券交易所职能的是( )。
　　A.设立证券登记结算机构 B.确定证券发行价格
　　C.接受上市申请、安排证券上市 D.制定证券交易所的业务规则
　　【答案】B
　　【解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨中国证监会许可的其他职能。
　　19.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。
　　A.深圳证券交易所主板市场内部 B.深圳证券交易所主板市场之外
　　C.上海证券交易所主板市场内部 D.上海证券交易所主板市场之外
　　【答案】A
　　20.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。
　　A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立
　　【答案】A