第八章 证券市场法律制度与监督管理 第二节 证券市场的行政监管
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.（ ）是证券监管工作的首要目标。[2010年3月真题]
A.保护投资者合法权益 B.证券经营机构的不断壮大
C.保证证券交易价格的稳定 D.保证证券发行人能够筹集到所需资金
【答案】A
【解析】从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
2.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（ ）行为。[2010年5月真题]
A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.虚假陈述
【答案】B
【解析】内幕交易又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，扰乱证券市场秩序的行为。题中所述情形明显也不属于欺诈客户和虚假陈述行为。
3.对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（ ）。[2010年5月真题]
A.核准 B.备案 C.注册 D.关注
【答案】A
【解析】我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。
4.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。[2010年5月真题]
A.社保基金理事会
B.证券投资基金
C.中国证券投资者保护基金有限责任公司
D.中国证券登记结算机构
【答案】C
【解析】根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
5.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。
A.公开、公平、公正、守信 B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信 D.法律、监管、规范、发展
【答案】B
【解析】我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
6.证券市场监管的主要手段是（ ）。
A.经济手段 B.法律手段 C.行政手段 D.自律方式
【答案】B
【解析】法律手段、经济手段和行政手段是证券市场监管的常见手段，其中法律手段是主要手段，是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的，具有较强的威慑力和约束力。
7.国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
【答案】C
【解析】我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
8.根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内。
A.2 B.3 C.4 D.5
【答案】A
【解析】根据我国《证券法》第六十五条规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载公司概况的中期报告，并予公告相关内容。
9.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（ ）罚款。
A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下 D.3万元以上20万元以下
【答案】C
【解析】根据《证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
10.编造且影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以（ ）万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A.3～30 B.3—20 C.3～10 D.1～10
【答案】B
【解析】根据《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
11.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（ ）。
A.内幕交易行为 B.操纵市场行为 C.欺诈客户行为 D.虚假陈述行为
【答案】C
12.信息披露制度是（ ）的具体要求和反映。
A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.依法监管原则
【答案】A
【解析】信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。
13.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。
A.信息披露的监管 B.公司治理监管
C.并购重组的监管 D.内幕交易行为的监管
【答案】D
【解析】对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。
14.预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。
A.价格信息 B.发行人基本情况
C.经营情况 D.公司治理结构
【答案】A
【解析】发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
15.上海、深圳证券交易应当将交易经手费的（ ）纳入风险基金。
A.5% B.10% C.15%D.20%
【答案】D
【解析】根据《证券投资者保护基金管理办法》第十二条关于基金来源的规定，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。
16.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
A.3 B.5 C.10 D.15
【答案】C
【解析】根据《证券投资者保护基金管理办法》第十五条第二款规定，不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。
17.证券交易所发现证券账户有重大异常交易情况的，有权采取（ ）措施，并报国务院证券监督管理机构备案。
A.予以警告 B.限制交易 C.暂停交易 D.终止交易
【答案】B
【解析】根据《证券法》第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及其相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
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