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证券从业《法律法规》考点:虚假陈述、信息误导和欺诈

来源:233网校 2019年3月21日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章 第四节证券法,考纲要求掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

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【考点总结】

1、禁止虚假陈述、信息误导行为

禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场;禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

2、禁止下列欺诈客户的行为:

①违背客户的委托为其买卖证券;

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

【高频考题】

1、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括(  )。

Ⅰ.国家工作人员 Ⅱ.证券交易所从业人员

Ⅲ.证券业协会工作人员 Ⅳ.新闻传播媒介从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

2、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券

答案:C

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责编:xuqing

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