证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第四节 从业人员管理，考纲要求掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。【点击试听＞＞精讲班巧妙快速记考点｜章节习题同步在线做】
【考点总结】
1、客户资产管理业务投资主办人执业注册条件
投资主办人需在SAC进行执业注册，注册申请条件：
①已取得证券从业资格;
②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;
③具备良好的诚信纪录和职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚。
2、客户资产管理业务投资主办人禁止注册条件
有下列情形之一的，禁止注册：
①不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件;
②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;
③被证券业协会采取纪律处分未满2年;
④未通过证券从业人员年检;
⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞争禁止期内;
⑥其他情形。
【高频考题】
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。
